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國(guó)家

2017年國(guó)家公務(wù)員考試中國(guó)證監(jiān)會(huì)專(zhuān)業(yè)科目考試大綱(法律類(lèi))

http://m.caichenglipin.com       2016-10-14 16:30      來(lái)源:國(guó)家公務(wù)員考試錄用系統(tǒng)
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中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年度考試錄用參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位工作人員專(zhuān)業(yè)科目考試大綱(法律類(lèi))


  一、考試目的


  考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的法律專(zhuān)業(yè)知識(shí)和相關(guān)知識(shí)的應(yīng)用能力。


  二、考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu)


  考試形式為筆試,考試時(shí)間120分鐘,滿分100分。


  報(bào)考法律類(lèi)職位的考生參加本類(lèi)別的專(zhuān)業(yè)科目考試。法律類(lèi)專(zhuān)業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成:


 ?。ㄒ唬┳C券期貨基礎(chǔ)知識(shí)


  1、單項(xiàng)選擇40題


  2、多項(xiàng)選擇15題


  3、不定項(xiàng)選擇5題


 ?。ǘ?zhuān)業(yè)知識(shí)—法律


  1、單項(xiàng)選擇40題


  2、多項(xiàng)選擇15題


  3、不定項(xiàng)選擇5題


  三、答題要求


  考試均采用客觀性試題,要求考生從每題所給的選項(xiàng)中選擇答案??忌仨氂?B鉛筆在答題卡上作答,在試題本或其他位置作答一律無(wú)效。


  四、樣題


 ?。ㄒ唬﹩雾?xiàng)選擇(每題給四個(gè)備選項(xiàng),其中只有一個(gè)選項(xiàng)是正確的,應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂,多選或不選均不得分)


 ?。?、根據(jù)我國(guó)憲法規(guī)定,下面哪種情況不是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件( )?


  A:公民在年老時(shí)


  B:公民在疾病時(shí)


  C:公民在遭受自然災(zāi)害時(shí)


  D:公民在喪失勞動(dòng)能力時(shí)


  答:(C)


 ?。ǘ┒囗?xiàng)選擇(每題給四個(gè)備選項(xiàng),其中有兩個(gè)或兩個(gè)以上的選項(xiàng)是正確的,應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂,多選、少選或不選均不得分)


 ?。?、根據(jù)我國(guó)憲法規(guī)定,下面哪種情況是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件( )?


  A:公民在年老時(shí)


  B:公民在疾病時(shí)


  C:公民在遭受自然災(zāi)害時(shí)


  D:公民在喪失勞動(dòng)能力時(shí)


  答:(ABD)


 ?。ㄈ┎欢?xiàng)選擇(每題給四個(gè)備選項(xiàng),其中有一個(gè)或一個(gè)以上的選項(xiàng)是正確的,應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂,多選、少選或不選均不得分)


 ?。薄⒏鶕?jù)我國(guó)憲法規(guī)定,下面哪種情況是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件( )?


  A:公民在年老時(shí)


  B:公民在疾病時(shí)


  C:公民在遭受自然災(zāi)害時(shí)


  D:公民在喪失勞動(dòng)能力時(shí)


  答:(ABD)


  五、考查知識(shí)點(diǎn)


  考生應(yīng)掌握證券期貨基礎(chǔ)知識(shí)(可參考財(cái)金類(lèi)考試大綱)和以下法律專(zhuān)業(yè)知識(shí):


  (一)證券期貨法律


  1、證券法


 ?。?)證券法的適用范圍及基本原則


 ?。?)證券發(fā)行的條件、方式


  (3)證券上市和暫停、終止交易


 ?。?)證券交易的信息公開(kāi)和禁止行為


 ?。?)上市公司收購(gòu)的方式和程序


  (6)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)


 ?。?)證券公司的組織形式、設(shè)立條件、業(yè)務(wù)范圍和基本業(yè)務(wù)規(guī)則


  (8)證券公司的法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制及監(jiān)管


 ?。?)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的性質(zhì)、職責(zé)、權(quán)限


  (10)證券違法的法律責(zé)任及市場(chǎng)禁入制度


  2、基金法


  (1)證券投資基金的種類(lèi)、特征、組織形式及基金財(cái)產(chǎn)的性質(zhì)


 ?。?)基金管理人、基金托管人


 ?。?)基金的組織形式


 ?。?)公募基金的募集及基金份額的申購(gòu)、贖回和交易


  (5)公募基金的運(yùn)作和信息披露


 ?。?)公募基金合同的變更、終止及基金財(cái)產(chǎn)清算


 ?。?)公募基金份額持有人的權(quán)利及行使


 ?。?)私募基金


  3、期貨條例


  (1)期貨的概念、特征及其種類(lèi)


 ?。?)期貨交易所、期貨公司、期貨業(yè)協(xié)會(huì)


  (3)期貨交易的基本規(guī)則


 ?。ǘ┕酒髽I(yè)法律


  1、公司法


 ?。?)公司的概念、特征和種類(lèi)


 ?。?)公司的設(shè)立、登記、章程、資本及股東出資


 ?。?)股東及其權(quán)利、義務(wù)和股東代表訴訟制度


 ?。?)公司的組織機(jī)構(gòu)、上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定


 ?。?)股份發(fā)行及股權(quán)、股份的轉(zhuǎn)讓


 ?。?)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格、義務(wù)


  (7)公司的財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)制度


 ?。?)公司債券


 ?。?)公司的變更、合并、分立


  (10)公司的解散、清算


  2、合伙企業(yè)法


 ?。?)合伙企業(yè)的概念、特征和種類(lèi)


 ?。?)合伙企業(yè)的解散與清算


  3、企業(yè)破產(chǎn)法


  (1)破產(chǎn)的概念、破產(chǎn)原因和破產(chǎn)案件管轄


  (2)破產(chǎn)的申請(qǐng)和受理、債務(wù)人財(cái)產(chǎn)、破產(chǎn)費(fèi)用、共益?zhèn)鶆?wù)


 ?。?)破產(chǎn)重整、和解及破產(chǎn)清算


 ?。?)上市公司破產(chǎn)重組的相關(guān)司法政策


 ?。ㄈ┟袷陆?jīng)濟(jì)法律


  1、民法


 ?。?)民事權(quán)利和義務(wù)、民事權(quán)利能力和行為能力、宣告失蹤與宣告死亡


 ?。?)民事法律行為、代理的概念和特征、訴訟時(shí)效與期限


 ?。?)債的發(fā)生原因、債的分類(lèi)和履行、債的保全和擔(dān)保、債的移轉(zhuǎn)和消滅


  2、合同法


 ?。?)合同的概念、特征和分類(lèi)


 ?。?)合同的訂立、效力、履行


 ?。?)合同的變更、轉(zhuǎn)讓、終止和違約責(zé)任


  3、物權(quán)法


 ?。?)物權(quán)的概念、效力、類(lèi)型、物權(quán)變動(dòng)和物權(quán)的保護(hù)


 ?。?)所有權(quán)、用益物權(quán)的概念、特征和內(nèi)容


 ?。?)擔(dān)保物權(quán)的概念、特征、種類(lèi)和內(nèi)容


 ?。?)占有的概念、性質(zhì)、種類(lèi)、取得和消滅


  4、侵權(quán)責(zé)任法


 ?。?)侵權(quán)行為和歸責(zé)原則


 ?。?)侵權(quán)責(zé)任的概念、構(gòu)成、方式與適用


 ?。?)侵權(quán)責(zé)任的免責(zé)和減輕


  (4)責(zé)任主體的特殊規(guī)定、各類(lèi)侵權(quán)行為與責(zé)任


 ?。?)虛假陳述民事賠償?shù)南嚓P(guān)司法解釋


  5、金融法律


  (1)商業(yè)銀行業(yè)務(wù)及基本規(guī)則、對(duì)存款人的保護(hù)


  (2)保險(xiǎn)的概念、保險(xiǎn)合同的分類(lèi)、訂立和履行


 ?。?)票據(jù)的概念、種類(lèi)和特征、票據(jù)權(quán)利的取得、消滅和行使


 ?。?)信托設(shè)立、信托財(cái)產(chǎn)、信托當(dāng)事人


  (5)反洗錢(qián)制度的概念、基本原則和金融機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)義務(wù)


  6、其他經(jīng)濟(jì)法律


 ?。?)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則、限制競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為


 ?。?)壟斷行為及其認(rèn)定規(guī)則、調(diào)查程序


 ?。?)勞動(dòng)者的權(quán)利、勞動(dòng)合同和集體合同、勞動(dòng)爭(zhēng)議


  (四)行政刑事法律


  1、行政法


  (1)行政許可的設(shè)定、實(shí)施機(jī)關(guān)、實(shí)施程序、費(fèi)用及行政許可的撤銷(xiāo)、注銷(xiāo)


  (2)行政強(qiáng)制的種類(lèi)、設(shè)定、行政強(qiáng)制措施的實(shí)施程序


 ?。?)行政處罰的種類(lèi)與設(shè)定、實(shí)施機(jī)關(guān)、管轄及行政處罰的決定、執(zhí)行程序


 ?。?)行政復(fù)議范圍、行政復(fù)議的申請(qǐng)、受理和決定


  (5)國(guó)家賠償?shù)姆秶?、?qǐng)求人、義務(wù)機(jī)關(guān)及賠償程序、方式、計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)


 ?。?)行政監(jiān)察機(jī)關(guān)的職責(zé)、權(quán)限和監(jiān)察程序


  2、刑法


 ?。?)犯罪的概念和分類(lèi)、犯罪構(gòu)成、犯罪排除事由


 ?。?)犯罪的預(yù)備、未遂和中止


 ?。?)共同犯罪、單位犯罪和罪數(shù)形態(tài)


  (4)刑罰種類(lèi)、裁量、執(zhí)行和消滅


 ?。?)妨害對(duì)公司、企業(yè)的管理秩序罪及其追訴標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)司法解釋


 ?。?)破壞金融管理秩序罪、金融詐騙罪及其追訴標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)司法解釋


  (7)貪污賄賂罪、瀆職罪


 ?。?)侵犯公民人身權(quán)利、民主權(quán)利罪、侵犯財(cái)產(chǎn)罪


  (五)訴訟法律和其他法律制度


  1、民事訴訟的基本制度、主管與管轄、當(dāng)事人、民事證據(jù)、財(cái)產(chǎn)保全和先予執(zhí)行、起訴和審判


  2、行政訴訟的受案范圍、管轄、審判、執(zhí)行以及證券行政處罰案件的相關(guān)司法政策


  3、刑事訴訟的管轄、回避、辯護(hù)、強(qiáng)制措施、立案、偵查、審判和附帶民事訴訟


  4、仲裁的概念和特點(diǎn)、仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁協(xié)議、仲裁程序


  5、人民調(diào)解的概念和原則、調(diào)解程序、調(diào)解協(xié)議


  6、國(guó)家的基本制度、公民的基本權(quán)利與義務(wù)、國(guó)家機(jī)構(gòu)


  7、立法體制、立法權(quán)限和立法程序


  8、信訪渠道、信訪事項(xiàng)的受理、辦理、督辦


  9、政府信息公開(kāi)的范圍、方式和程序



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