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2022年國(guó)考中國(guó)證監(jiān)會(huì)專業(yè)科目考試大綱(法律類)

http://m.caichenglipin.com       2021-10-15 09:11      來(lái)源:國(guó)家公務(wù)員局
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2022年度中國(guó)證監(jiān)會(huì)招考職位專業(yè)科目筆試考試大綱(法律類)

 

一、考試目的

 

考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的法律專業(yè)知識(shí)和相關(guān)知識(shí)的應(yīng)用能力。

 

二、考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu)

 

考試形式為筆試,考試時(shí)間120分鐘,滿分100分。

 

報(bào)考法律類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。法律類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成:

 

(一)證券期貨基礎(chǔ)知識(shí)

 

1、單項(xiàng)選擇40題

 

2、多項(xiàng)選擇15題

 

3、不定項(xiàng)選擇5題

 

(二)專業(yè)知識(shí)—法律

 

1、單項(xiàng)選擇40題

 

2、多項(xiàng)選擇15題

 

3、不定項(xiàng)選擇5題

 

三、答題要求

 

考試均采用客觀性試題,要求考生從每題所給的選項(xiàng)中選擇答案??忌仨氂?B鉛筆在答題卡上作答,在試題本或其他位置作答一律無(wú)效。

 

四、樣題

 

(一)單項(xiàng)選擇(每題給四個(gè)備選項(xiàng),其中只有一個(gè)選項(xiàng)是正確的,應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂,多選或不選均不得分)

 

1、根據(jù)我國(guó)憲法規(guī)定,下面哪種情況不是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件( )?

 

A:公民在年老時(shí)

 

B:公民在疾病時(shí)

 

C:公民在遭受自然災(zāi)害時(shí)

 

D:公民在喪失勞動(dòng)能力時(shí)

 

答:(C)

 

(二)多項(xiàng)選擇(每題給四個(gè)備選項(xiàng),其中有兩個(gè)或兩個(gè)以上的選項(xiàng)是正確的,應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂,多選、少選或不選均不得分)

 

1、根據(jù)我國(guó)憲法規(guī)定,下面哪種情況是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件( )?

 

A:公民在年老時(shí)

 

B:公民在疾病時(shí)

 

C:公民在遭受自然災(zāi)害時(shí)

 

D:公民在喪失勞動(dòng)能力時(shí)

 

答:(ABD)

 

(三)不定項(xiàng)選擇(每題給四個(gè)備選項(xiàng),其中有一個(gè)或一個(gè)以上的選項(xiàng)是正確的,應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂,多選、少選或不選均不得分)

 

1、根據(jù)我國(guó)憲法規(guī)定,下面哪種情況是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件( )?

 

A:公民在年老時(shí)

 

B:公民在疾病時(shí)

 

C:公民在遭受自然災(zāi)害時(shí)

 

D:公民在喪失勞動(dòng)能力時(shí)

 

答:(ABD)

 

五、考查知識(shí)點(diǎn)

 

考生應(yīng)掌握證券期貨基礎(chǔ)知識(shí)(可參考財(cái)金類考試大綱)和以下法律專業(yè)知識(shí):

 

(一)證券期貨法律

 

1、證券法

 

(1)證券法的適用范圍及基本原則。

 

(2)證券發(fā)行的條件、方式。

 

(3)證券交易的一般規(guī)定、證券上市與禁止的交易行為。

 

(4)上市公司收購(gòu)的方式和程序。

 

(5)信息披露制度與法律責(zé)任。

 

(6)投資者保護(hù)制度。

 

(7)證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)。

 

(8)證券公司的組織形式、設(shè)立條件、業(yè)務(wù)范圍和基本業(yè)務(wù)規(guī)則。

 

(9)證券公司的法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制及監(jiān)管。

 

(10)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的性質(zhì)、職責(zé)、權(quán)限。

 

(11)證券違法的法律責(zé)任及市場(chǎng)禁入制度。

 

2、基金法

 

(1)證券投資基金的種類、特征、組織形式及基金財(cái)產(chǎn)的性質(zhì)。

 

(2)基金管理人、基金托管人。

 

(3)基金的組織形式。

 

(4)公募基金的募集及基金份額的申購(gòu)、贖回和交易。

 

(5)公募基金的運(yùn)作和信息披露。

 

(6)公募基金合同的變更、終止及基金財(cái)產(chǎn)清算。

 

(7)公募基金份額持有人的權(quán)利及行使。

 

(8)私募基金。

 

3、期貨條例

 

(1)期貨的定義與期貨交易的基本規(guī)則。

 

(2)期貨交易所、期貨公司、期貨業(yè)協(xié)會(huì)。

 

(二)公司企業(yè)法律

 

1、公司法

 

(1)公司的概念、特征和種類。

 

(2)公司的設(shè)立、登記、章程、資本及股東出資。

 

(3)股東及其權(quán)利、義務(wù)和股東代表訴訟制度。

 

(4)公司的組織機(jī)構(gòu)、上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。

 

(5)股份發(fā)行及股權(quán)、股份的轉(zhuǎn)讓。

 

(6)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格、義務(wù)。

 

(7)公司的財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)制度。

 

(8)公司債券。

 

(9)公司的變更、合并、分立。

 

(10)公司的解散、清算。

 

2、合伙企業(yè)法

 

(1)合伙企業(yè)的概念、特征和種類。

 

(2)合伙企業(yè)的解散與清算。

 

3、企業(yè)破產(chǎn)法

 

(1)破產(chǎn)的概念、破產(chǎn)原因和破產(chǎn)案件管轄。

 

(2)破產(chǎn)的申請(qǐng)和受理、債務(wù)人財(cái)產(chǎn)、破產(chǎn)費(fèi)用、共益?zhèn)鶆?wù)。

 

(3)破產(chǎn)重整、和解及破產(chǎn)清算。

 

(三)民事經(jīng)濟(jì)法律

 

1、民法總則

 

(1)民事主體,民事權(quán)利能力和行為能力,宣告失蹤與宣告死亡,代理的概念和特征。

 

(2)民事權(quán)利的種類,民事法律行為的定義、形式要件和效力,民事責(zé)任。

 

(3)債的發(fā)生原因,訴訟時(shí)效與期限。

 

2、合同

 

(1)合同的概念、特征和分類。

 

(2)合同的訂立、效力、履行、保全。

 

(3)合同的變更、轉(zhuǎn)讓、終止和違約責(zé)任。

 

(4)合同的擔(dān)保,保證與定金制度。

 

(5)借款合同、保理合同等類型合同。

 

3、物權(quán)

 

(1)物權(quán)的概念、效力、類型、物權(quán)變動(dòng)和物權(quán)的保護(hù)。

 

(2)所有權(quán)、用益物權(quán)的概念、特征和內(nèi)容。

 

(3)擔(dān)保物權(quán)的概念、特征、種類和內(nèi)容。

 

(4)占有的概念、性質(zhì)、種類、取得和消滅。

 

4、人格權(quán)

 

(1)隱私權(quán)與個(gè)人信息保護(hù)。

 

5、侵權(quán)責(zé)任

 

(1)侵權(quán)行為和歸責(zé)原則。

 

(2)侵權(quán)責(zé)任的概念、構(gòu)成、方式與適用。

 

(3)侵權(quán)責(zé)任的免責(zé)和減輕。

 

(4)責(zé)任主體的特殊規(guī)定、各類侵權(quán)行為與責(zé)任。

 

(5)資本市場(chǎng)侵權(quán)行為的相關(guān)司法解釋。

 

6、金融法律

 

(1)商業(yè)銀行業(yè)務(wù)及基本規(guī)則、對(duì)存款人的保護(hù)。

 

(2)保險(xiǎn)的概念、保險(xiǎn)合同的分類、訂立和履行。

 

(3)票據(jù)的概念、種類和特征、票據(jù)權(quán)利的取得、消滅和行使。

 

(4)信托設(shè)立、信托財(cái)產(chǎn)、信托當(dāng)事人。

 

(5)反洗錢制度的概念、基本原則和金融機(jī)構(gòu)的反洗錢義務(wù)。

 

7、其他經(jīng)濟(jì)法律

 

(1)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則,不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

 

(2)壟斷行為及其認(rèn)定規(guī)則、調(diào)查程序。

 

(3)勞動(dòng)者的權(quán)利、勞動(dòng)合同和勞動(dòng)爭(zhēng)議。

 

(四)行政刑事法律

 

1、行政法

 

(1)行政許可的設(shè)定、實(shí)施機(jī)關(guān)、實(shí)施程序、費(fèi)用及行政許可的撤銷、注銷。

 

(2)行政強(qiáng)制的種類、設(shè)定、行政強(qiáng)制措施的實(shí)施程序。

 

(3)行政處罰的種類與設(shè)定、實(shí)施機(jī)關(guān)、管轄及行政處罰的決定、執(zhí)行程序。

 

(4)行政復(fù)議范圍、行政復(fù)議的申請(qǐng)、受理和決定。

 

(5)國(guó)家賠償?shù)姆秶?、?qǐng)求人、義務(wù)機(jī)關(guān)及賠償程序。

 

(6)監(jiān)察機(jī)關(guān)及其職責(zé)、監(jiān)察范圍和管轄、監(jiān)察權(quán)限和監(jiān)察程序。

 

(7)信訪渠道、信訪事項(xiàng)的受理、辦理、督辦。

 

2、刑法

 

(1)犯罪的概念和分類、犯罪構(gòu)成、犯罪排除事由。

 

(2)犯罪的預(yù)備、未遂和中止。

 

(3)共同犯罪、單位犯罪和罪數(shù)形態(tài)。

 

(4)刑罰種類、裁量、執(zhí)行和消滅。

 

(5)妨害對(duì)公司、企業(yè)的管理秩序罪及其追訴標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)司法解釋。

 

(6)破壞金融管理秩序罪、金融詐騙罪及其追訴標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)司法解釋。

 

(7)貪污賄賂罪、瀆職罪。

 

(8)侵犯公民人身權(quán)利、民主權(quán)利罪、侵犯財(cái)產(chǎn)罪。

 

(五)訴訟法律和其他法律制度

 

1、民事訴訟的基本制度、主管與管轄、當(dāng)事人、民事證據(jù)、財(cái)產(chǎn)保全和先予執(zhí)行、起訴和審判。

 

2、行政訴訟的受案范圍、管轄、審判、執(zhí)行以及證券行政處罰案件的相關(guān)司法政策。

 

3、刑事訴訟的管轄、回避、辯護(hù)、強(qiáng)制措施、偵查、審判和附帶民事訴訟。

 

4、仲裁的概念和特點(diǎn)、仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁協(xié)議、仲裁程序。

 

5、國(guó)家的基本制度、公民的基本權(quán)利與義務(wù)、國(guó)家機(jī)構(gòu)。

 

6、立法體制、立法權(quán)限和立法程序。

 

7、政府信息公開的范圍、方式和程序。



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