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證監(jiān)會參公管理事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱（法律類）
http://m.caichenglipin.com 2014-10-14 22:59 來源：國家公務員考試錄用系統(tǒng)
2015年度考試錄用中國證監(jiān)會參照公務員法
管理事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱
（法律類）
一、考試目的
考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的法律專業(yè)知識和相關知識的應用能力。
二、考試內容與試卷結構
考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。
報考法律類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。法律類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：
（一）證券期貨基礎知識
1、單項選擇40題
2、多項選擇15題
3、不定項選擇5題
（二）專業(yè)知識—法律
1、單項選擇40題
2、多項選擇15題
3、不定項選擇5題
三、答題要求
考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案。考生必須用2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。
四、樣題
?。ㄒ唬﹩雾椷x擇（每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多 選或不選均不得分）
1、根據我國憲法規(guī)定，下面哪種情況不是公民獲得物質幫助權的條件（ ）？
A:公民在年老時
B:公民在疾病時
C:公民在遭受自然災害時
D:公民在喪失勞動能力時
答：（C）
（二）多項選擇（每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位 置填涂，多選、少選或不選均不得分）
1、根據我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質幫助權的條件（ ）？
A:公民在年老時
B:公民在疾病時
C:公民在遭受自然災害時
D:公民在喪失勞動能力時
答：（ABD）
?。ㄈ┎欢椷x擇（每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應 位置填涂，多選、少選或不選均不得分）
1、根據我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質幫助權的條件（ ）？
A:公民在年老時
B:公民在疾病時
C:公民在遭受自然災害時
D:公民在喪失勞動能力時
答：（ABD）
五、考查知識點
考生應掌握證券期貨基礎知識（可參考財經類考試大綱）和以下法律專業(yè)知識：
?。ㄒ唬┳C券期貨法律
1、證券法
?。?）證券法的適用范圍及基本原則
（2）證券發(fā)行的條件、方式
?。?）證券上市和暫停、終止交易
（4）證券交易的信息公開和禁止行為
?。?）上市公司收購的方式和程序
?。?）證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券業(yè)協(xié)會
（7）證券公司的組織形式、設立條件、業(yè)務范圍和基本業(yè)務規(guī)則
?。?）證券公司的法人治理結構、內部控制及監(jiān)管
（9）證券監(jiān)督管理機構的性質、職責、權限
?。?0）證券違法的法律責任及市場禁入制度
2、基金法
?。?）證券投資基金的種類、特征、組織形式及基金財產的性質
?。?）基金管理人、基金托管人
?。?）基金的組織形式
（4）公募基金的募集及基金份額的申購、贖回和交易
?。?）公募基金的運作和信息披露
?。?）公募基金合同的變更、終止及基金財產清算
?。?）公募基金份額持有人的權利及行使
?。?）私募基金
3、期貨條例
?。?）期貨的概念、特征及其種類
?。?）期貨交易所、期貨公司、期貨業(yè)協(xié)會
（3）期貨交易的基本規(guī)則
?。ǘ┕酒髽I(yè)法律
1、公司法
?。?）公司的概念、特征和種類
?。?）公司的設立、登記、章程、資本及股東出資
?。?）股東及其權利、義務和股東代表訴訟制度
?。?）公司的組織機構、上市公司組織機構的特別規(guī)定
?。?）股份發(fā)行及股權、股份的轉讓
?。?）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格、義務
?。?）公司的財務與會計制度
?。?）公司債券
?。?）公司的變更、合并、分立
?。?0）公司的解散、清算
2、合伙企業(yè)法
?。?）合伙企業(yè)的概念、特征和種類
?。?）合伙企業(yè)的解散與清算
3、企業(yè)破產法
?。?）破產的概念、破產原因和破產案件管轄
?。?）破產的申請和受理、債務人財產、破產費用、共益?zhèn)鶆?/div>
?。?）破產重整、和解及破產清算
?。?）上市公司破產重組的相關司法政策
?。ㄈ┟袷陆洕?/div>
1、民法
（1）民事權利和義務、民事權利能力和行為能力、宣告失蹤與宣告死亡
?。?）民事法律行為、代理的概念和特征、訴訟時效與期限
?。?）債的發(fā)生原因、債的分類和履行、債的保全和擔保、債的移轉和消滅
2、合同法
?。?）合同的概念、特征和分類
?。?）合同的訂立、效力、履行
?。?）合同的變更、轉讓、終止和違約責任
3、物權法
?。?）物權的概念、效力、類型、物權變動和物權的保護
?。?）所有權、用益物權的概念、特征和內容
?。?）擔保物權的概念、特征、種類和內容
（4）占有的概念、性質、種類、取得和消滅
4、侵權責任法
?。?）侵權行為和歸責原則
?。?）侵權責任的概念、構成、方式與適用
?。?）侵權責任的免責和減輕
?。?）責任主體的特殊規(guī)定、各類侵權行為與責任
（5）虛假陳述民事賠償?shù)南嚓P司法解釋
5、金融法律
?。?）商業(yè)銀行業(yè)務及基本規(guī)則、對存款人的保護
（2）保險的概念、保險合同的分類、訂立和履行
?。?）票據的概念、種類和特征、票據權利的取得、消滅和行使
?。?）信托設立、信托財產、信托當事人
?。?）反洗錢制度的概念、基本原則和金融機構的反洗錢義務
6、其他經濟法律
（1）市場競爭原則、限制競爭行為和不正當競爭行為
（2）壟斷行為及其認定規(guī)則、調查程序
?。?）勞動者的權利、勞動合同和集體合同、勞動爭議
?。ㄋ模┬姓淌路?/div>
1、行政法
?。?）行政許可的設定、實施機關、實施程序、費用及行政許可的撤銷、注銷
?。?）行政強制的種類、設定、行政強制措施的實施程序
?。?）行政處罰的種類與設定、實施機關、管轄及行政處罰的決定、執(zhí)行程序
?。?）行政復議范圍、行政復議的申請、受理和決定
?。?）國家賠償?shù)姆秶?、請求人、義務機關及賠償程序、方式、計算標準
?。?）行政監(jiān)察機關的職責、權限和監(jiān)察程序
2、刑法
?。?）犯罪的概念和分類、犯罪構成、犯罪排除事由
?。?）犯罪的預備、未遂和中止
?。?）共同犯罪、單位犯罪和罪數(shù)形態(tài)
?。?）刑罰種類、裁量、執(zhí)行和消滅
?。?）妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪及其追訴標準、相關司法解釋
（6）破壞金融管理秩序罪、金融詐騙罪及其追訴標準、相關司法解釋
?。?）貪污賄賂罪、瀆職罪
?。?）侵犯公民人身權利、民主權利罪、侵犯財產罪
?。ㄎ澹┰V訟法律和其他法律制度
1、民事訴訟的基本制度、主管與管轄、當事人、民事證據、財產保全和先予執(zhí)行、起訴和審判
2、行政訴訟的受案范圍、管轄、審判、執(zhí)行以及證券行政處罰案件的相關司法政策
3、刑事訴訟的管轄、回避、辯護、強制措施、立案、偵查、審判和附帶民事訴訟
4、仲裁的概念和特點、仲裁機構和仲裁協(xié)議、仲裁程序
5、人民調解的概念和原則、調解程序、調解協(xié)議
6、國家的基本制度、公民的基本權利與義務、國家機構
7、立法體制、立法權限和立法程序
8、信訪渠道、信訪事項的受理、辦理、督辦
9、政府信息公開的范圍、方式和程序
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